Sign. - Gelijktijdige aankopen door personen met een zekere relatie zijn samengestelde transacties (Rb. Amsterdam 30 juni 2016, ECLI:NL:RBAMS:2016:3966)

Verdachte heeft bedrijfsmatig in edele metalen gehandeld en daarbij niet voldaan aan de verplichtingen die zijn neergelegd in de Wwft, in het bijzonder de verplichtingen tot het melden van ongebruikelijke transacties en het doen van cliëntenonderzoek bij contante transacties van € 15.000 of meer.

De rechtbank overweegt in het bijzonder dat ook gelijktijdige aankopen door personen met een zekere relatie moeten worden aangemerkt als samengestelde transacties.

Verdachte heeft bedrijfsmatig in edele metalen gehandeld en daarbij niet voldaan aan de verplichtingen die zijn neergelegd in de Wwft, waaronder:

• de verplichting om cliëntenonderzoek te doen, ingeval een incidentele transactie wordt verricht ten behoeve van een cliënt van ten minste € 15.000, of twee of meer transacties worden verricht waartussen een verband bestaat met een gezamenlijke waarde van ten minste € 15.000 (art. 3 Wwft);

• de verplichting om de gegevens van een geïdentificeerde cliënt op toegankelijke wijze vast te leggen en te bewaren gedurende vijf jaar na het tijdstip van het beëindigen van de zakelijke transactie of na het uitvoeren van de desbetreffende transactie (art. 33 Wwft); en

• het niet voldoen aan de meldingsplicht (art. 16 Wwft).

In deze zaak draait het onder andere om de vraag of er sprake was van een samengestelde transactie. In het dossier bevinden zich twee facturen met nummers 801630 en 801631. Deze facturen staan op twee verschillende voornamen. De rechtbank stelt echter vast dat het opvolgende factuurnummers betreft, die op hetzelfde klantnummer geregistreerd staan en waarbij dezelfde goederen worden gekocht voor hetzelfde bedrag, er sprake is van een dermate groot verband tussen deze facturen dat sprake is van een samengestelde transactie. Dit wordt ondersteund…